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금융투자회사의 임직원 자기매매 내부통제 구축현황 점검결과 및 향후 검사계획
등록일 2016-11-28 조회수 2640
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□ 금융감독원과 금융투자협회는 자본시장에 대한 투자자 신뢰 확보를 위하여 금융투자회사 임직원의 자기매매에 대한 표준내부통제기준을 마련('15.10.23.)하고,

- 금융투자회사로 하여금 금년 상반기 중 내규 반영 및 전산시스템 구축을 권고한 바 있음

- 이에 금융감독원은 동 권고사항에 대한 개별 금융투자회사의 내부통제시스템 구축 현황을 점검하였음

□ 이번 점검은 53개 증권회사(국내 34사, 외국 19사)와 74개 자산운용사*(국내 53사, 외국 21사)를 대상으로

- 임직원 자기매매와 관련한 7개 항목의 내부통제 구축현황과 임직원 교육실시 내역을 제출받아 실시하였음

* 전체 자산운용사 148개('16.9말) 중 74개 전문사모집합투자업자 제외


※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.
담당부서 금융투자준법검사국 담당팀 검사기획팀
자료문의 3145-7127
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