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과거제재내용공시

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※ 아래 목록은 과거(2008년∼2010년) 제재내용이며, 최근 제재내용은 ’업무자료 > 제재관련 공시’ 메뉴를 참고 바랍니다.
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과거제재내용공시 목록
번호 금융
업종
지적
연도
제목 제목정렬 담당부서 등록일 첨부 조회 조회수정렬
60 자산운용 2009 투자설명서 판매회사 제공 전 수탁회사 확인 및 금융위 제출 의무 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9195
59 자산운용 2009 비교가 허용되지 않는 상품과의 비교 광고 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 8909
58 자산운용 2009 임직원 유가증권 매매제한 및 미공개 운용정보 이용금지 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9403
57 자산운용 2009 간접투자기구간 자전거래 제한 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 10128
56 자산운용 2008 계열회사에 자산운용관련 정보 제공 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 8854
55 은행 2009 대주주 특수관계인 신용공여에 대한 이사회 결의의무 등 위반 일반은행서비스국 2010-08-18 파일다운로드 9948
54 증권 2008 부정한 방법에 의한 위탁수수료 취급 등 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 9091
53 증권 2009 간접투자증권 불완전판매 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 10282
52 증권 2008 직원의 유가증권 매매거래 제한 및 금융실명거래 의무 위반 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 9324
51 증권 2008 유가증권 거래관련 손실보전 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 8930
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