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과거제재내용공시

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※ 아래 목록은 과거(2008년∼2010년) 제재내용이며, 최근 제재내용은 ’업무자료 > 제재관련 공시’ 메뉴를 참고 바랍니다.
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과거제재내용공시 목록
번호 금융
업종
지적
연도
제목 제목정렬 담당부서 등록일 첨부 조회 조회수정렬
10 증권 2008 직원의 유가증권 매매거래 제한 및 금융실명거래 의무 위반 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 9592
9 은행 2008 차주의 신용등급 임의 상향조정 등 신용평가시스템 운영 부적정 일반은행서비스국 2010-08-12 파일다운로드 9164
8 저축은행 2008 채무관련인에 대한 신용조사 없이 여신취급하여 부실초래 저축은행서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9804
7 은행 2009 통화 및 주식옵션거래 리스크관리 소홀 일반은행서비스국 2010-08-12 파일다운로드 9160
6 증권 2009 투자설명서 미교부 금융투자서비스국 2010-08-13 파일다운로드 9653
5 자산운용 2009 투자설명서 판매회사 제공 전 수탁회사 확인 및 금융위 제출 의무 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9442
4 자산운용 2009 투자일임계약 체결시 투자목적 등 서면파악 의무 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9445
3 자산운용 2009 투자자문 전문인력 4인이상 확보 의무 위반 자산운용서비스국 2010-08-24 파일다운로드 9762
2 은행 2009 특정금전신탁 운용손실 부당보전 특수은행서비스국 2010-08-12 파일다운로드 9161
1 손해보험 2009년 회계부당처리 손해보험서비스국 2011-04-07 파일다운로드 21369
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담당부서 : 제재심의국 제재심의총괄팀

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